全球法人机构识别编码使用简明指南

监管机构和金融公司早已就建立全球识别体系的必要性达成共识。 应二十国集团（G20）就此问题提出的要求，金融稳定理事会（FSB）于2012年发布了报告《金融市场全球法人机构识别编码》，详细阐述了其关于为金融交易参与方建立唯一识别体系的建议。 该报告为如今所称的法人机构识别编码（LEI）奠定了基础。

什么是法人机构识别编码？

法人机构识别编码（LEI）是依据ISO 17442标准分配给法律实体的20位唯一字母数字代码。 它与关键参考信息相关联，可清晰、唯一地识别参与金融交易的法律实体。 公开的法人机构识别编码（LEI）数据库是一个大幅提升全球市场透明度的全球名录，为私营和公共部门的用户提供了亟需的透明度。

起源

2011年11月，二十国集团（G20）在戛纳峰会上授权金融稳定理事会（FSB）建立全球法人机构识别编码（LEI）体系，以唯一识别金融交易的参与方。 2008年的金融危机推动了全球法人机构识别编码（LEI）体系的建立，凸显了设立单一实体代码的必要性，以便交易对手方和监管机构能够分析交易对手方的资金敞口和风险状况。 在美国，《多德-弗兰克法案》要求推行建立标准法人机构识别编码（LEI）的举措。

参与机构

全球法人机构识别编码（LEI）治理原则的监督工作由金融稳定理事会（FSB）认可的监管监督委员会（ROC）负责。该委员会由来自40多个国家的70多个公共机构组成，其中包括国际证监会组织（IOSCO）、FSB和国际货币基金组织（IMF）等国际监管机构。 法人机构识别编码（LEI）的签发由全球法人机构识别编码基金会（GLEIF）负责监督。该基金会获金融稳定理事会（FSB）授权，总部位于瑞士苏黎世。 GLEIF是一家受监管监督委员会（ROC）监督的非营利组织，是全球法人机构识别编码（LEI）体系的运营机构，负责制定各授权实体（称为本地运营单位，即LOU）在签发LEI时必须遵守的规则和标准。 目前共有38家运营中的LOU，彼此之间相互竞争。 截至2020年3月，已在195个国家签发超过210万个法人机构识别编码（LEI）。

谁需要法人机构识别编码？

目前已有多项监管规定要求使用法人机构识别编码（LEI），包括美国商品期货交易委员会和证券交易委员会的掉期报告规定、加拿大投资业监管组织的债务证券交易报告规定，以及欧洲证券和市场管理局关于场外衍生品、中央对手方和交易报告库的交易报告规定（《欧洲市场基础设施监管条例》）。 澳大利亚、香港等世界各地的监管机构也已采纳法人机构识别编码（LEI）这一理念。 法人机构识别编码（LEI）监管举措的完整清单可在此处查阅。

如何获取法人机构识别编码

对于须持有法人机构识别编码（LEI）的实体，注册时需提供基本的“名片式”信息（名称、地址、司法管辖区等）。 随后，该记录将经过验证程序，验证完成后即获分配法人机构识别编码（LEI）。 一旦获分配法人机构识别编码（LEI），公众即可在GLEIF及各LOU运营的其他网站上搜索到您的实体。 此外还有维护要求：实体应在发生任何变更时更新其记录，且每年至少更新一次。

使用法人机构识别编码（LEI）对金融行业有何益处？

如果您觉得法人机构识别编码（LEI）的要求很麻烦，不妨换个角度想：LEI最终可能降低贵公司的成本并改善风险管理。

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